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广发证券再遭证监会处罚 券商评级连降2级至BBB

  来源:搜狐财经    发布时间:2019-08-06 12:42:00

8月6日,广发证券发布公告称,因对子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷等原因,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

(图片来源:广发证券公告)

决定书显示,经查,广发证券存在对广发控股(香港)有限公司风险管控缺失,对香港子公司新业务风险管控不足以及风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖等风控问题。

此外,广发证券存在对广发控股香港合规管理缺陷,并且对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;对广发控股香港内部管控不足,包括 财务、组织架构管控不力。

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